El artículo 31 bis del Código Penal establece los requisitos que debe reunir un modelo de organización y gestión para que pueda producir, en determinadas circunstancias, efectos de exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. La eficacia de estos modelos exige no solo su existencia formal, sino también su adecuada implantación, funcionamiento, seguimiento y mejora continua.

Esta evaluación tiene como objetivo analizar el grado de adecuación, implantación y madurez de su Modelo de Prevención de Delitos, tomando como referencia el marco establecido por el artículo 31 bis del Código Penal, así como los principales estándares y buenas prácticas aplicables en la materia, entre ellos la UNE 19601 y la ISO 37301. Asimismo, se evaluarán los aspectos relacionados con el Sistema Interno de Información, de conformidad con la Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.

A lo largo del cuestionario le preguntaremos por distintos aspectos de su organización y de su sistema de compliance, abarcando el contexto y las características de la organización, el Modelo de Prevención de Delitos y su documentación, la identificación y evaluación de riesgos penales, el órgano o función de cumplimiento, la implantación y seguimiento del modelo, el Sistema Interno de Información o canal de denuncias, y la formación y cultura de cumplimiento.

Le recomendamos responder a cada cuestión con la mayor precisión posible y adjuntar, cuando se solicite, la documentación y evidencias que permitan acreditar la existencia, implantación y funcionamiento de los elementos evaluados.

Una vez finalizada la evaluación, elaboraremos un diagnóstico del modelo, identificando sus principales fortalezas y áreas de mejora, junto con recomendaciones orientadas a reforzar su adecuación al marco legal y a los estándares de referencia y a mejorar su eficacia y madurez.

La información facilitada durante el proceso será tratada con estricta confidencialidad por el equipo de Compliance responsable del encargo y será utilizada exclusivamente para la realización de esta evaluación.